5月21日：今年来证监处罚力度提升，券商罚单数量惊人

日均一罚成2026年新常态

打5 月20日起，好几个地方的证监局都公布了罚单，证券监管的那种严格的成效又变强了。江西、安徽那边的证监局接二连三国 对代客理财、违规持股这类行为施行了精确打击。根据统计，到5 21日的时候，今年内工作日的天数到了 7天整 券行 了罚单 21罚单这个情况显示出，接下来证券监管要从一般的执法转向那种更深入监督过错来问责了没办法靠侥幸逃避惩罚了。

彭金林踩中三大雷区

5月20日，江西证监局给原国泰君安萍乡楚萍东路证券营业部经纪人彭金林，开出了十分严厉的罚单。经过查证了解，彭金林在担当经纪人这一角色期间，私下默默接受客户的委托，去代为处理办理证券交易，并且还分享相应的收益分成。与此同时，他向客户推荐并非本公司代销的金融产品。另外，他还存在兼职行为上的利益相干冲突。这些林林总总的行为，几乎集齐了经纪业务一线工作人员最容易触犯的三大雷区，被业内看作是“教科书式”的违规。

被江西证监局认定为不适当人选的彭金林，自监管措施决定作出之日起的两年时间内，都不可以担任证券公司客户开发服务方面的相关职务。这一处罚状况，不但代表其职业生涯因此而有了暂时性的停摆情况，还会被记录到证券期货市场诚信档案里面，进而将长时间对他未来时期的执业信誉造成负面的影响。监管部门采取如此举动的目的，在于对整个行业起到警示的作用。任何代客进行炒股的行为，以及“飞单”行为，都将会面临着零容忍的对待。

两保代违规持股遭百万罚单

不同于常见的代客理财情形，苏华峰、史哲元的罚单展现出，投行领域更隐蔽的违规情形——即是违规持股这种状况。在2022年1月的时候，二人分别跟名义持有人取得一致，借助委托持股的方式受让某拟上市公司的部分股份。就在这个月以及次月，二人把股权款转至名义持有人指定的银行账户。一直到2025年9月，名义持有人才等额返还股权款，意图凭借“代持”去掩饰真实股权持有身份。

凭公开信息来看，很有可能苏华峰、史哲元这两人是西部证券的保荐代表人，他们曾负责信安世纪科创板的 IPO 项目。当下，中证协没办法查到二个人的从业信息了。这次两个人分别被罚款90万元以及100万元，这显示出监管针对投行人员借助职务便利进行利益输送的那种严厉态度。百万级的重罚成了2026年保代违规的典型例子。

韦文晶顶风作案承诺收益

当韦文晶于国元证券徽州大道营业部从业时，其有私下接受客户委托去买卖证券的举动，并且还存在违规承诺收益的情况，此行为同样在5月20日被安徽证监局给曝光了。安徽证监局作出决定，要对韦文晶采取出具警示函这样的行政监管措施，同时还会将其记入证券期货市场诚信档案。在监管反复着重强调“卖者尽责、买者自负”的当下，韦文晶这种“顶风作案”的行为，是显得相当恶劣的。

从业人员违规做出收益承诺这一行为，不仅会对市场秩序造成扰乱，还极容易引发后续的民事纠纷以及投资者的损失。安徽证监局及时采取行动，这表明监管正在从源头对这类风险加以遏制。随着2026年深入推进严格监管，任何企图借助承诺高收益来招揽客户的行为，都将会面临精准打击。

年内13名保代被罚波及7家券商

截止到五月二十日，保荐代表人分类名单C也就是处罚处分类里有十三人受到处罚，这十三人的处罚波及了七家券商。国泰海通被罚的保荐代表人数量较多，有三人；国联民生、中金公司、华泰联合、国海证券、粤开证券各自都有两名保荐代表人受到处罚；开源证券有一名。这些受到处罚的保荐代表人大多是在同一个融资项目过程中，因为没有做到勤勉尽责从而遭到处罚，这凸显了投行业务在合规方面存在薄弱之处。

须知，华泰联合的保代刘伟、于兆祥被罚记录颇为不少，刘伟于2024年3月被罚，于2025年11月被罚，今年2月亦被罚；于兆祥是在2025年11月被罚，今年2月同样被罚。深交所开具罚单数量较多，有7张；上交所开具了2张。此外，保荐代表人分类名单D（属暂停业务类）年内有2人，包含中天国富的陈东阳、粤开证券的张瑾。

48家券商收124张罚单行业警钟长鸣

到5月20日这个时间节点，在这一年里券商收到的罚单数量已经达到了124张，涉及受到处罚的券商有48家，这个数量接近行业数量的一半。在严格监管这样一种基本格调之下，券商的合规管理正从被动去应对转变为主动去构建全流程的体系。任何一种想要在业务进行扩张过程当中“打擦边球”的行为，都将会面临监管的精准打击以及严厉的惩戒。这不仅仅是2026年呈现出来的新的常态，更是在预示着未来监管情况将会持续的升级。

因“日均一罚”渐成常态，证券行业正历经一场深度的合规洗礼，监管层借高频次、高强度的罚单，向市场传达出清晰信号，即不管是一线经纪人，还是投行保代，都一定要严守法律底线，对投资者来讲，这无疑是市场净化的重大利好，不过也得警惕违规行为背后的潜藏风险。

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